(資料圖)

財(cái)聯(lián)社9月5日訊（編輯 童古）香港證監(jiān)會今日發(fā)布公告，暫時吊銷日發(fā)期貨有限公司（日發(fā)）負(fù)責(zé)人員兼董事總經(jīng)理鄧啟成（男）的牌照，為期八個月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港證監(jiān)會在采取上述紀(jì)律行動前，已對日發(fā)作出處分，因該公司于2016年5月至2018年10月期間違反“認(rèn)識你的客戶”規(guī)定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，日發(fā)的違規(guī)行為可歸因于鄧在關(guān)鍵時間沒有履行其作為日發(fā)的負(fù)責(zé)人員及最高級管理人員的職責(zé)。

香港證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，日發(fā)沒有進(jìn)行充分的盡職審查，故未能妥善評估和管理與允許客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示有關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，日發(fā)沒有對客戶的資金調(diào)動進(jìn)行充分的持續(xù)監(jiān)察，以確保其與客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險狀況及資金來源相符。

香港證監(jiān)會表示，在決定對鄧采取上述紀(jì)律處分時已考慮到：

他及日發(fā)沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察客戶活動，也沒有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因?yàn)樗麄兊娜笔Э赡軙p害公眾信心和市場的廉潔穩(wěn)?。槐仨毾蚴袌黾皹I(yè)界傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示該等缺失不可接受；由于他身為日發(fā)的高級管理人員，并就整體管理監(jiān)督、合規(guī)和打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職能擔(dān)任核心職能主管，因此他須就日發(fā)的缺失承擔(dān)責(zé)任；及他過往并無遭受證監(jiān)會紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞 金融機(jī)構(gòu)